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重庆人才网_交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金(更新)招募阐明书(2019年第1号)

交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金(更新)招募阐明书(2019年第1号)检查PDF原文

交银施罗德中证互联网金融指数分级证券

投资基金(更新)招募阐明书

(2019 年 第 1 号)

基金解决人:交银施罗德基金解决有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二〇一九年六月

基金招募阐明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45

日内书记,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

【重要提示】

交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经

2015 年 5 月 20 日中国证券监督解决委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可

【2015】941 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015 年 6 月 26 日正式生效。

基金解决人担保招募阐明书的内容真实、准确、残缺。本招募阐明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,其实不剖明其对本基金的价值和收益作出素质性判断或担保,也不剖明投资于本基金没有风险。 中国证监会差距过失基金的投资价值及市场前景等作出素质性判断或担保。

基金解决人按照恪尽职守、诚心信用、勤勉尽责的原则解决和运用基金工业,但不担保投成本基金制止盈利,也不担保基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌,亦不担保基金份额持有人能全数取回其原来投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场颠簸等因素发生颠簸。投资人在投成本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,空虚考虑本身的风险接受身手,理性判断市场,对投成本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人依照所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投成本基金也许遇到的风险包含:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金解决人在基金解决实施过程中发生的基金解决风险;流动性风险;交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险;投资科创板股票的特定风险;投成本基金特有的风险等等。投成本基金特有的风险次要包含指数化投资风险和基金运作的特有风险。此中指数化投资风险次要包含:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数颠簸的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数革新的风险等;基金运作的特有风险次要包含:上市交易风险、杠杆机制风险、基金份额的折/溢价交易风险、基金份额风险收益特征改观风险、基金份额折算风险、份额配对转换业务中存在的风险、基金不进行收益分配、极端情形下的损失风险、交银互联网金融 A 份额约定年基准收益率调整带来的再投资风险、交银互联网金融 A 份额约定年基准收益率上调

带来的残余资产分配减少的风险、基金份额参考净值不代表基金份额持有人可获得的实际价值等。

本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基金采用了基金份额分级的布局设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基金共有三类份额,此中交银互联网金融份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征;交银互联网金融 A 份额具有低预期风险、预期收益相对不变的特征;交银互联网金融 B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。

投资有风险,投资人在投成本基金前应认真阅读本基金的招募阐明书和基金合同等信息表露文件。基金的过往业绩其实不代表未来默示。基金解决人解决的其他基金的业绩其实不构成对本基金业绩默示的担保。基金解决人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值改观引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募阐明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 26 日,有关财务数据和净值默示

截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募阐明书所载的财务数据未经审计。

目 录

一、绪言 ...... 6

二、释义 ...... 7

三、基金解决人 ...... 13

四、基金托管人 ...... 21

五、相关供职机构 ...... 26

六、基金份额的分级与净值计算规则 ......53

七、基金的募集 ...... 57

8、基金合同的生效 ...... 58

九、交银互联网金融 A 份额和交银互联网金融 B 份额的上市交易 ...... 59

十、交银互联网金融份额的申购与赎回 ......61

十一、基金的非交易过户、转托管等其他业务 ...... 76

十二、场内份额的配对转换 ...... 79

十三、基金的投资 ...... 82

十四、基金的业绩 ...... 96

十五、基金的工业 ...... 98

十六、基金资产的估值 ...... 99

十七、基金收益与分配 ...... 104

十8、基金的费用与税收 ...... 105

十九、基金份额折算 ...... 108

二十、基金的会计与审计 ...... 117

二十一、基金的信息表露 ...... 118

二十二、风险揭示 ...... 125

二十三、基金合同的革新、终止与基金工业的清算 ...... 136

二十四、基金合同内容摘要 ...... 138

二十五、托管协议的内容摘要 ...... 156

二十六、对基金份额持有人的供职 ......169

二十七、其他应表露事项 ...... 171

二十8、招募阐明书的寄存及查阅方式 ...... 180

二十九、备查文件 ...... 181

一、绪言

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