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ag娱乐平台_证监会就《存托凭证发行与交易解决法式》暗地征求意见

【证监会就《存托凭证发行与交易解决法式》暗地征求意见】为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融供职实体经济身手,扩大成本市场对外开放,依照《国务院办公厅转发证监会关于开展立异企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),

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,证监会草拟了《存托凭证发行与交易解决法式》(以下简称《解决法式》),对存托凭证基本制度作出尺度。近日,证监会就《解决法式》向社会暗地征求意见。


ag娱乐平台_证监会就《存托凭证发行与交易打点序次》公开征求意见

  为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融供职实体经济身手,扩大成本市场对外开放,依照《国务院办公厅转发证监会关于开展立异企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会草拟了《存托凭证发行与交易解决法式》(以下简称《解决法式》),对存托凭证基本制度作出尺度。近日,证监会就《解决法式》向社会暗地征求意见。

  存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到普及运用,其产品原理和运作机制已经形成为了较为通行的认识和模式。根据党中央、国务院决策放置,证监会将开展立异企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采用存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安放,尺度存托凭证的相关活动,《解决法式》定位于以局部规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一尺度,在《证券法》的框架下,细化《关于开展立异企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和介入主体的基本权利义务,既为立异企业通过发行存托凭证回归境内成本市场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

  《解决法式》共八章,

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,六十一条,次要包含以下内容:

  一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本法式以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当介入存托凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。

  二是对存托凭证的发行、上市、交易作出安放。规定了存托凭证发行的基本条件和办法,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和办法,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则性安放。

  三是明确存托凭证的信息表露要求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息表露的责任主体。在规定存托凭证信息表露原则适用《证券法》《上市公司信息表露解决法式》等关于上市公司信息表露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托安放、投票权差异、协议控制等事项作出出格表露要求;对确有不适用的情形,设置了申请豁免机制。

  四是成立存托凭证的存托和托管制度。规定存托人、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了存托协议、托管协议的必备条款,对介入各方的权利义务作出了安放。

  五是加强投资者珍惜。在明确境外基础证券发行人应当包管对境内投资者权益的珍惜总体上不低于境内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者布局的特殊性,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安放等投资者珍惜法子。

  六是强化监管执法,明确法律责任。明确证监会可以对相关介入主体采用现场搜查、调查取证等法子,丰富证监会对违法违规行为的监管手腕;规定了证监会可以对违法责任主体采用责令改正、出具警示函、认定为不适当人选等监管法子以及采用市场禁入等法子;在《证券法》框架内,对相关介入主体违反证券法律法规的民事责任、行政责任作出了针对性规定。

  关于就《存托凭证发行与交易解决法式》暗地征求意见的通知

  为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,依照《国务院办公厅转发证监会关于开展立异企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),我会草拟了《存托凭证发行与交易解决法式》,现向社会暗地征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:

  1、登陆中国政府法制信息网(网址:),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

  2、登陆中国证监会网站(网址:),进入首页右侧点击“《存托凭证发行与交易解决法式(征求意见稿)》”提出意见。

  3、电子邮件:flbpublic@csrc.gov.cn。

  4、通信地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会法律部,邮政编码:100033。

  意见反馈截止时间为2018年6月3日。

  中国证监会

  2018年5月4日

  附件1:《存托凭证发行与交易解决法式(征求意见稿)》

  附件2:《存托凭证发行与交易解决法式(征求意见稿)》的草拟阐明

  阐发解读>>

  大动作!CDR法式出炉,A股正式迎接新经济,来看十大细节!从发行、上市到退市都有明确规定

  重磅!CDR征求意见稿发布谁能发行、如何交易、怎样退市…请看通俗版解读

  适格主体最快一个多月后可申请发行CDR

(原标题问题:证监会就《存托凭证发行与交易解决法式》暗地征求意见)

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