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丽水学院网:ASIC宣布对两家金融机构的AFS牌照允许的裁决

  外汇天眼APP讯 : 克日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布了对Tailormade Financial Strategies Pty Ltd和Ausfunds Management Limited两家公司金融服务牌照允许的作废或恢复裁决。

  1. ASIC作废了Tailormade Financial Strategies的金融服务牌照允许(AFS Licence

  ASIC作废了总部位于新南威尔士州的金融服务提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd在澳大利亚的AFS牌照允许(牌照允许编号:464688)。该作废令已于2020年4月9日生效。

  凭据《公司法》,若是持牌人处于羁系和清盘时代,则ASIC可以暂停或作废其AFS牌照允许。因Tailormade已进入整理阶段,故ASIC据条例作废了其AFS牌照允许。

  但凭据作废令,Tailormade还须保持其在澳大利亚金融投诉管理局(Australian Financial Complaints Authority)的会员资格至少12个月,并持足够的专业抵偿保险。

  2. ASIC打消先前对Ausfunds Management Limited的金融服务牌照允许AFS Licence吊销

  此前,ASIC已经打消了对总部位于悉尼的Ausfunds Management Limited (Ausfunds)的澳大利亚AFS牌照允许的吊销。

  ASIC注释说,持有AFS牌照允许的责任实体必须到达最低有形净资产$ 150,000。而在审核员再三提醒Ausfunds持有AFS牌照允许的财政要求后,Ausfunds在两个延续的财政报告期内均未保持这一水平的财政资源。凭据《公司法》,若是持牌人不遵守执法,或者若是ASIC有理由信赖持牌人可能违反其执法义务,则ASIC有权暂停或作废AFS牌照允许。2020年4月8日,因Ausfunds未能保持足够的财政资源,ASIC吊销了Ausfunds的AFS牌照允许(牌照允许编号:440900)。

  今后,针对停牌下令,Ausfunds筹集了足够的资金以纠正其有形资产净额不足。并在行政上诉法庭上申请ASIC对其AFS牌照允许吊销的决议举行再次审查。后经观察,ASIC于2020年4月21日宣布打消了Ausfunds的AFS牌照允许的吊销。


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